श्रृंखला 79
79 श्रृंखला क्या है?
श्रृंखला 79 परीक्षा, जिसे पूरी तरह से निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा (आईबी) के रूप में जाना जाता है, यह निर्धारित करने के लिए इस्तेमाल किया जाने वाला परीक्षण है कि क्या पंजीकृत प्रतिनिधि ने निवेश बैंकर बनने के लिए ज्ञान, कौशल और नैतिकता हासिल कर ली है। परीक्षा को वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा प्रशासित किया जाता है और यह निर्धारित करके कि वे विलय और अधिग्रहण, खरीद, वित्तीय पुनर्गठन, सार्वजनिक निवेश बैंकिंग और पुनर्वित्त के बारे में पर्याप्त ज्ञान रखते हैं, निवेश बैंकिंग में पदों की तलाश करने वालों की योग्यता का आकलन करते हैं। विषय। परीक्षा देने की चाह रखने वालों को एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए ।
चाबी छीन लेना
- श्रृंखला 79 परीक्षा यह निर्धारित करने के लिए ली जाती है कि क्या एक वित्तीय प्रतिनिधि एक निवेश बैंकर बनने के लिए योग्य है।
- परीक्षा में 175 प्रश्न हैं, अन्य विषयों के साथ डेटा, अंडरराइटिंग और नए वित्तपोषण लेनदेन, पुनर्गठन, विलय और अधिग्रहण और सामान्य सुरक्षा उद्योग के नियमों पर ध्यान केंद्रित किया गया है।
- परीक्षा उत्तीर्ण करने वाले उम्मीदवार ऋण और इक्विटी प्रसाद, विलय और अधिग्रहण, परिसंपत्ति बिक्री और अन्य निवेश बैंकिंग गतिविधियों में भाग ले सकते हैं।
सीरीज 79 को समझना
श्रृंखला 79 परीक्षा एक पंजीकृत प्रतिनिधि के लिए अभिप्रेत है जिसका वित्तीय उद्योग कौशल व्यापक श्रृंखला 7 परीक्षा लेने वाले व्यक्ति की तुलना में अधिक विशिष्ट है, जो स्टॉकब्रोकर के लिए डिज़ाइन किया गया है। विशेष रूप से निवेश बैंकिंग गतिविधियों या इन गतिविधियों की देखरेख के लिए व्यक्तियों को बेहतर तरीके से तैयार करने के लिए 2009 में नए नियम लागू किए गए थे। अक्टूबर 2018 में परीक्षा का पुनर्गठन किया गया था और अब यह प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) परीक्षा के साथ – साथ अपेक्षित है ।
संयुक्त राज्य अमेरिका में स्टॉकब्रोकर को यदि व्यापार का लाइसेंस चाहिए, तो उन्हें व्यापक श्रृंखला 7 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी; एक श्रृंखला 7 लाइसेंस वस्तुओं और वायदा को छोड़कर सभी प्रतिभूतियों के व्यापार के लिए अनुमति देता है।
सीरीज 79 फोकस
परीक्षा में 175 प्रश्न शामिल हैं और यह चार अलग-अलग कार्य क्षेत्रों पर केंद्रित है। प्रत्येक खंड में प्रश्नों की संख्या को कोष्ठकों में शामिल किया गया है: 1. संग्रह, विश्लेषण, और डेटा का मूल्यांकन (75 प्रश्न) 2. हामीदारी / नई वित्तपोषण लेनदेन, प्रतिभूतियों के प्रकार और पंजीकरण के पंजीकरण (43 प्रश्न) 3. विलय और अधिग्रहण, निविदा प्रस्ताव और वित्तीय पुनर्गठन लेनदेन (34 प्रश्न) 4. सामान्य प्रतिभूति उद्योग विनियम (23 प्रश्न)
श्रृंखला 79 आवश्यक शर्तें
जबकि सीरीज 79 की परीक्षा देने के लिए उम्मीदवार को एफआईएनआरए की सदस्य कंपनी द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए, लेकिन कोई पूर्व परीक्षा नहीं है।
परीक्षा वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा दी जाती है और एक उम्मीदवार को एफआईएनआरए सदस्य फर्म द्वारा प्रायोजित किया जाना है।
श्रृंखला 79 अनुमत गतिविधियाँ
श्रृंखला 79 पास करने वाले निम्नलिखित गतिविधियों में संलग्न हो सकते हैं:
-Debt और इक्विटी प्रसाद, निजी प्लेसमेंट और सार्वजनिक पेशकश सहित -Mergers और अधिग्रहण -Tender प्रस्तावों -वित्तीय पुनर्गठन -Asset बिक्री -Divestitures या अन्य कंपनियों के पुनर्गठन -व्यावसायिक संयोजन लेनदेन
श्रृंखला 79 नमूना प्रश्न
1. मैं निवेश बैंकिंग कार्य में संलग्न हूं जो मेरी फर्म में निजी प्रतिभूतियों के प्रसाद को सीमित करने तक सीमित है। इस गतिविधि में मुझे क्या पंजीकरण (पंजीकरण) करने की आवश्यकता होगी?
आप श्रृंखला as ९ परीक्षा उत्तीर्ण करके या Exam२ परीक्षा उत्तीर्ण करके निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (पीआर) के रूप में निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (आईबी) के रूप में पंजीकरण कर सकते हैं।
2. मेरी फर्म का व्यवसाय निजी प्रतिभूतियों के प्रसाद की संरचना और बिक्री दोनों तक सीमित है। क्या पंजीकरण (ओं) को मुझे दोनों प्रकार की गतिविधियों में संलग्न होने की आवश्यकता होगी?
इन गतिविधियों में संलग्न होने के लिए आपके पास दो पंजीकरण विकल्प हैं: (ए) एक निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (श्रृंखला 82) या (ख) निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (श्रृंखला 79) के रूप में रजिस्टर करें और या तो एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 7) के रूप में पंजीकृत करें। या एक कॉर्पोरेट प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 62)।
3. मैं NASD नियम 1032 (i) लिमिटेड प्रतिनिधि-निवेश बैंकिंग के तहत एक निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि (श्रृंखला 79) के रूप में पंजीकृत हूं। नियम में कहा गया है कि जिन व्यक्तियों की गतिविधियाँ शामिल हैं, “निजी प्लेसमेंट या सार्वजनिक पेशकश के माध्यम से ऋण या इक्विटी प्रतिभूतियों की पेशकश या सलाह देना… जिसमें मार्केटिंग” शामिल है। निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत होना चाहिए। क्या इसका मतलब यह है कि मैं रोडशो गतिविधियों में संलग्न हो सकता हूं और किसी अतिरिक्त पंजीकरण प्राप्त किए बिना ऋण या इक्विटी प्रतिभूतियों की पेशकश से संबंधित प्रत्यक्ष बिक्री प्रयास कर सकता हूं?
निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि पंजीकरण श्रेणी में निवेश बैंकरों को शामिल किया जाता है, जो अपनी नौकरी की गतिविधियों के हिस्से के रूप में सलाह देते हैं या एक प्रस्ताव के विपणन की सुविधा देते हैं। इसमें मार्केटिंग योजना तैयार करना, बिक्री टीम द्वारा तैयार की गई मार्केटिंग योजना पर सलाह देना या मार्केटिंग सामग्री के बारे में जानकारी विकसित करना और / या योगदान देना शामिल होगा। हालांकि, इसमें ऐसे व्यक्ति शामिल नहीं होंगे जो सक्रिय रूप से पेशकश की मार्केटिंग करते हैं और निवेशकों या संभावित निवेशकों के साथ बातचीत करते हैं, जैसे कि एक व्यक्ति जो रोड शो गतिविधियों में संलग्न है। इस तरह के व्यक्ति को एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 7), कॉर्पोरेट प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 62) या निजी प्रतिभूति प्रस्ताव प्रतिनिधि (श्रृंखला 82) के रूप में पंजीकृत किया जाना चाहिए।
4. मैं एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि (श्रृंखला 7) के रूप में पंजीकृत हूं और निजी प्लेसमेंट और सार्वजनिक प्रसाद की बिक्री और विपणन दोनों में संलग्न हूं। क्या मुझे किसी अतिरिक्त पंजीकरण की आवश्यकता है?
यदि आप केवल निवेशकों या संभावित निवेशकों को ऑफ़र बेचने या सक्रिय रूप से विपणन करने में लगे हुए हैं, तो श्रृंखला 7 पंजीकरण पर्याप्त है। हालाँकि, यदि आप किसी मार्केटिंग योजना को तैयार करने या बिक्री टीम द्वारा तैयार की गई मार्केटिंग योजना पर सलाह देना चाहते हैं या मार्केटिंग सामग्री के लिए जानकारी विकसित करना और / या योगदान करना चाहते हैं, तो आपको एक निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत होना होगा ( श्रृंखला 79)।
सीरीज 79 परीक्षा विवरण
उम्मीदवारों को व्हाइटबोर्ड / ड्राई इरेज़ मार्कर और बुनियादी इलेक्ट्रॉनिक कैलकुलेटर के साथ प्रदान किया जाता है, क्योंकि कुछ प्रश्न गणना गणना करते हैं। परीक्षा में ऐसे प्रश्न हो सकते हैं, जिनमें चार्ट, ग्राफ़ और टेबल जैसे प्रदर्शन के उपयोग की आवश्यकता होती है।