एक स्वतंत्र ब्रोकर डीलर को शुरू करने के लिए कदम

यदि आप ब्रोकर-डीलर बनना चाहते हैं , तो आप या तो किसी मौजूदा फर्म से जुड़ सकते हैं या अपनी कंपनी शुरू कर सकते हैं। यदि आप किसी के लिए काम करना चुनते हैं, तो आप एक प्रबंधन टीम में निवेश कर सकते हैं जिसके बारे में आप बहुत कम जानते हैं। लेकिन अदायगी यह है कि काम का बोझ बहुत हल्का है। लेकिन अगर आप खुद से बाहर जाने का फैसला करते हैं, तो इस बात से अवगत रहें कि क्या शामिल है। यह लगभग अपने ही स्टार्टअप में निवेश करने जैसा है, जिसके लिए बहुत काम, समय, धैर्य और पैसा चाहिए। एक लाभ यह है कि आप जानते हैं कि फर्म के प्रमुख कौन हैं- आप। इसलिए, यदि आप बहुत अधिक परिश्रम से नहीं डरते हैं – समय और धन का उल्लेख नहीं करना है, तो आपको अपना खुद का ब्रोकर-डीलर फर्म खोलने के लिए तैयार होना चाहिए। एक सफल ब्रोकर-डीलर फर्म को प्राप्त करने और बढ़ने में क्या शामिल है, इसके बारे में अधिक जानने के लिए पढ़ते रहें ।

चाबी छीन लेना

अपना ब्रोकर-डीलर फर्म खोलना एक पुरस्कृत और चुनौतीपूर्ण उद्यम हो सकता है।

अपने आप से पूछें कि क्या आप आवश्यक पूंजी का त्याग कर सकते हैं।

आपको अनुभव प्रदर्शित करने, प्रिंसिपल को लाइन करने और अनुमोदित करने के लिए आवश्यक फ़ॉर्म दर्ज करने की आवश्यकता होगी।

ब्रोकर-डीलर व्यवसाय में जाने के लाभ

किसी भी अन्य उद्यम की तरह, ब्रोकर-डीलर के रूप में खुद के लिए व्यवसाय में जाने के कुछ स्पष्ट लाभ हैं। सबसे पहले, नौकरशाही की अनुपस्थिति है जो किसी और के लिए काम करने के साथ आती है। नौकरशाही अक्सर अधिक औपचारिक और कठोर सिस्टम का नेतृत्व करती है जो नवाचार के लिए बहुत कम जगह छोड़ती है, नियमों को जगह देते हुए कि कंपनियों को सख्ती से पालन करना चाहिए। खुद के लिए व्यवसाय में जाने से आपको चीजों को अपने तरीके से करने की स्वतंत्रता मिलती है। और मत भूलना, वहाँ भी महत्वपूर्ण धन के लिए क्षमता है। यह अंतिम बिंदु संभवतः अधिकांश पाठकों को प्रेरित करेगा, लेकिन वहां पहुंचना आसान नहीं होगा। आपको एक स्केलेबल व्यवसाय, अनुभवी प्रबंधन कर्मियों की आवश्यकता है, जो कठिन समय, पूंजी और सही लाइसेंस और सदस्यता के माध्यम से नेतृत्व और सफलतापूर्वक नेविगेट करने में सक्षम हैं, जिनमें शामिल हैं:

• निवेश उत्पादों को बेचने के लिए लाइसेंस
• वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण  (FINRA) की सदस्यता
• प्रतिभूति निवेशक सुरक्षा निगम (SIPC) की सदस्यता
• प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) से अनुमोदित बीडी

इससे पहले कि आप शुरू करें

यदि आप एक स्वतंत्र ठेकेदार हैं और अभी भी अपने दम पर बंद करने के बारे में बाड़ पर हैं, तो यह पता करें कि आप सालाना कितना शुद्ध करते हैं। उस उत्तर को लें और इसे समीकरण के मानवीय पक्ष पर लागू करें। उदाहरण के लिए, क्या आपकी जीवनशैली में बदलाव के बिना जोखिम के लिए पर्याप्त पूंजी है? आप इसे स्वीकार करें या न करें, जीवनशैली एक जबरदस्त भूमिका निभाती है। आप अभी भी चाहते हैं कि गर्मी की छुट्टी, लक्जरी कार, और एक अच्छे स्कूल जिले में यह अच्छा घर, भले ही इसके लिए वित्तीय ब्रह्मांड में सबसे खतरनाक शब्द की आवश्यकता हो- कर्ज ।

जो लोग न्यूनतम ऋण के साथ रहते हैं, वे अक्सर खुश रहते हैं। यदि आप पहले से ही व्यक्तिगत लागत कम रखते हैं और आप अपने वर्तमान ब्रोकर-डीलर पर अच्छा काम कर रहे हैं, तो यह संक्रमण को बहुत आसान बना देता है। बेशक, सबसे अच्छा तरीका व्यक्तिगत लागत में कटौती करते हुए अपनी वर्तमान स्थिति से पूंजी का निर्माण करना है। आपकी उपलब्ध पूंजी जल्दी से ढेर हो जाएगी, जिससे आपके अपने ब्रोकर-डीलर में कम जोखिम भरा उद्यम होगा। एफआईएनआरए अनिवार्य रूप से जानना चाहता है कि आपकी पूंजी बिना किसी आय के खर्च के पहले छह महीनों में शुद्ध पूंजी आवश्यकताओं को कवर करेगी । एफआईएनआरए उद्योग को मजबूत रखना चाहता है। इसलिए, यह केवल आवश्यक पूंजी और मजबूत और अनुभवी प्रबंधन द्वारा समर्थित अनुप्रयोगों को मंजूरी देगा।

आपको स्टार्टअप खर्चों का एक और बुनियादी विचार देने के लिए, इस संक्षिप्त सूची पर विचार करें:

• एफआईएनआरए पंजीकरण
• राज्य पंजीकरण
• सलाहकार
• कर्मचारियों
• क्लियरिंग फर्मों को जमा

हालांकि सूची छोटी है, खर्च भारी हो सकते हैं – विशेषकर अप्रत्याशित। सफलता के लिए एक महत्वपूर्ण प्रबंधन टीम को रोजगार देना है जो विकास की क्षमता का त्याग किए बिना लागत कम रखने में अच्छा है। यह एक ठीक रेखा है, बहुत कम लोगों के पास पैर की अंगुली करने की क्षमता है।

आपको इस उद्यम से अलग नहीं करने के लिए, लेकिन आपको यह भी पता होना चाहिए कि अधिकांश नए ब्रोकर-डीलर अपने पहले वर्ष में 10% और 20% के बीच औसत रेंज के साथ पैसा खो देते हैं। ध्यान रखें कि किसी भी व्यवसाय को लाभदायक होने में तीन साल लगते हैं। इसलिए, यह एक निवारक के रूप में कार्य नहीं करना चाहिए। जब तक आप अपने आप को ऐसे लोगों से घेर लेते हैं, जिनके पास कौशल, नेतृत्व और समस्या को सुलझाने के कौशल होते हैं, तो सफलता की संभावना आपके पक्ष में हो सकती है। बस बिक्री उन्मुख दलालों और अनुभवी प्रबंधन के साथ टीम को संतुलित करना सुनिश्चित करें ।

शुरू करना

पहली चीजें पहले, आपको पैसे की आवश्यकता होगी। आपको शुरू करने की कितनी आवश्यकता है यह इस बात पर निर्भर करता है कि आप कैसे काम करना चाहते हैं। बस शुरू करने के लिए कम से कम $ 50,000 से $ 100,000 की पूंजी की आवश्यकता होती है । यदि आप अपने ब्रोकर-डीलर को अपने स्वयं के खातों के लिए व्यापार करने का इरादा रखते हैं, तो यह राशि $ 100,000 से $ 150,000 के बीच कहीं भी बढ़ जाती है

अनुभव भी एक बड़ी भूमिका निभाता है। यदि आप पहले से ही एक स्वतंत्र ठेकेदार के रूप में काम कर चुके हैं तो आप अधिक सफल होंगे। अन्यथा, जोखिम बढ़ जाता है। इसके बारे में सोचो, क्या आप किसी ऐसे व्यक्ति के साथ अपने पैसे पर भरोसा करेंगे जिनके पास कोई अनुभव नहीं है?

यदि आप अनुमोदित होना चाहते हैं तो आपको दो प्रिंसिपल और एक वित्तीय संचालन प्राचार्य की आवश्यकता होगी – एक वर्ष के प्रत्यक्ष अनुभव और दो साल के अप्रत्यक्ष अनुभव के साथ। प्रमुख अधिकारियों को एफआईआरआरए के साथ पंजीकृत होना चाहिए, योग्यता परीक्षा लेनी चाहिए और फ़िंगरप्रिंट किया जाना चाहिए।

ब्याज की उलझनें हैं । स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) के सदस्य नहीं बन जाते, तब तक आपका पंजीकरण करने का आदेश प्रभावी नहीं होगा ।

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एक बार स्वीकृति मिल जाने के बाद, आपको अपने आदेश को प्रभावी होने से पहले एक स्व-नियामक संगठन (एसआरओ) का सदस्य बनना चाहिए।

फिनारा

जानकारी की सरासर मात्रा बहुत भ्रमित कर सकती है। आइए एक मिनट का बैकअप लें और फ़िनारा का सदस्य बनने के लिए क्या आवश्यक है :

• फॉर्म बी.डी.
• फॉर्म U-4 और U-5 (ब्रोकर-डीलरों द्वारा एसईसी, एसआरओ और क्षेत्राधिकार से अपना पंजीकरण कराने या वापस लेने के लिए उपयोग किया जाता है)
• एक व्यापक व्यापार योजना
• बैंकों, समाशोधन एजेंटों और सेवा ब्यूरो के साथ समझौतों की प्रतियां
• पूंजी के स्रोत
• पर्यवेक्षी प्रणाली का विवरण
• लिखित पर्यवेक्षी प्रक्रियाएं
• एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) कार्यक्रम का समापन
• फर्म के सतत शिक्षा कार्यक्रम का विवरण

तल – रेखा

इस जानकारी के सभी भारी हो सकता है। फिनरा में प्रलेखन और निरंतर बैक-एंड-कम संचार के लिए चल रहे अनुरोधों के लिए एक प्रतिष्ठा है। हालांकि, यदि आप अनुमोदन प्रक्रिया के माध्यम से प्राप्त करते हैं और फिर अपने काम की योजना बनाते हैं और अपनी योजना बनाते हैं, तो एक सफल ब्रोकर-डीलर के लिए संभावित पुरस्कार  असाधारण रूप से उच्च हैं।